中宏网股票11月18日电 11月15日晚间，渤海证券股份有限公司（简称：渤海证券）公告，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2024〕161号)。公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，证监会已调查完毕。证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中存在未勤勉尽责的情况，涉嫌违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》相关规定，依据2005年《中华人民共和国证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对公司责令改正，没收业务收入566,037.74元，并处以1,698,113.22元罚款。
图片来源：渤海证券公告