近期，多家期货公司分支机构被罚。7月15日，浙江证监局连开6张罚单，原因系瑞达期货杭州分公司、中信建投期货杭州分公司、江西瑞奇期货杭州营业部等3家期货分支机构均出现人员“无证”上岗现象。根据通报，这3家机构在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。
7月16日，浙江证监局再出手，对五矿期货台州爱华路营业部采取责令改正监管措施，该营业部被罚原因系存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形。
事实上，今年以来，被罚的期货公司不在少数，记者据同花顺iFinD梳理统计，今年以来，证监会、地方证监局已开出34张罚单。
“无证”操作被罚
7月15日，浙江证监局在《关于对中信建投期货有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定》中通报称，经查，中信建投期货有限公司杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，中信建投期货有限公司杭州分公司应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前提交书面整改报告。
江西瑞奇期货有限公司杭州营业部、瑞达期货杭州分公司也因相同问题被责令改正。
同时，上述3家机构的相关负责人被浙江证监局采取责令改正监管措施。
《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。《期货公司监督管理办法》第一百零九条显示，期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
据物产中大期货分析，针对期货公司因互联网营销违规的情况，各地证监局近年来已多次出具警示函。据不完全统计，不规范情形多数为开户链接不是公司官网、视频直播人员无相关资格、视频标题或内容使用夸大、诱导性用语等信息传播活动等。
期货配资违规情形再现
浙江证监局网站7月16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，该公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》有关规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，五矿期货台州爱华路营业部的相关工作人员被浙江证监局采取出具警示函监管措施。
今年以来，因期货配资违规被罚的不止一家。4月12日，宁波证监局公布的《关于对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施的决定》显示，经查，该营业部负责人陈某刚在任职期间为配资活动提供便利，反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
监管对期货配资问题的关注由来已久。早在2011年7月，证监会在《关于防范期货配资业务风险的通知》一文中就提到，各期货公司不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务，将依法查处。期货公司要保持警惕，积极排查，防止公司网站及其他信息被配资公司利用，一旦发现，公司应立即采取措施终止。
今年已开出34张罚单
值得注意的是，今年以来，被罚的期货公司不在少数。记者据同花顺iFinD梳理统计，今年以来，截至7月16日，按披露日统计，证监会以及地方证监局对期货公司（含分公司、营业部）开出罚单共计34张。从涉及违规领域来看，涵盖了人员管理、内部控制、信息系统等多个领域，具体违规事项包括了内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。
以前述互联网营销不规范为例，今年以来，因该事项被处罚的期货公司还有若干家。7月2日，福建证监局公告称，由于鑫鼎盛期货上海分公司互联网营销及服务不规范，决定对鑫鼎盛期货采取责令改正的行政监督管理措施。
吉林证监局7月3日发布了对东方汇金期货采取责令改正措施的决定，称其共存在三项违规行为。一是高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善。二是资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确。三是信息技术人员配备不足。
证监会2023年执法情况综述显示，2023年证监会办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等。紧盯相关涉风险案件，如果某期货公司未履行对子公司的管理职责，未真实、准确、完整报送信息，涉嫌从事非法金融活动，证监会及时对上述案件立案查处。（记者 杨毅）
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